晨报：九鼎集团披露不完整信息构成信披违规遭股转自律监管

今日(2018年4月25日),0家企业挂牌新三板，总挂牌数达11439家,其中竞价转让企业10144家,做市转让企业1295家。申报及待挂牌的企业共222家。

新三板在线研究院 · 文/余继超

今日(2018年4月25日),0家企业挂牌新三板，总挂牌数达11439家,其中竞价转让企业10144家,做市转让企业1295家。申报及待挂牌的企业共222家。

监管处罚

【九鼎集团披露不完整信息构成信披违规遭股转自律监管】4月24日，九鼎集团(430719)公告称，公司于2018年4月23日收到股转系统出具的《关于对同创九鼎投资管理集团股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。经股转系统查明，2018年3月23日晚，九鼎集团披露《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，与《中国证券监督管理委员会调查通知书》的内容不一致，九鼎集团上述行为构成信息披露违规。新三板在线了解到，2018年3月23日，九鼎集团首次披露收到证监会调查通知书的公告中“遗漏”了“因涉嫌违反证券法律法规”、“立案”等字句，在股转系统督促下才于当晚披露更正公告，加上上述“遗漏”的字句。鉴于上述违规事实和情节，股转系统对九鼎集团、九鼎集团董事长吴刚、董事会秘书王亮采取出具警示函的自律监管措施。

【和润科技参加政府采购活动中提供不实材料被禁入一年】4月24日，和润科技(837746)补发公告称，公司于2017年12月15日收到安徽省财政厅发出的《行政处罚决定书》。安徽省财政厅认为公司在2016年安全监管执法专业装备项目公开招标政府采购活动中提供不实的材料，并给予行政处罚。和润科技表示，尽管公司证明不实材料为供货商提供，且供货商亦证实公司不知情，但安徽省财政厅不予认可，并于2017年12月5日发出《行政处罚决定书》。安徽省财政厅对和润科技罚款2495.75元，并将其列入不良行为记录名单，在一年内禁止其参加政府采购活动。

业绩速览

【金川科技2017年净利增长近11倍至9.33亿元拟派现2.41亿元】4月24日，金川科技(837205)披露2017年年报，金川科技2017年实现营收42.17亿元，同比增长100.39%;实现归属于挂牌公司股东的净利9.33亿元，较上年同期增长1095.52%。金川科技表示，受钴金属价格持续上涨影响，2017年金川科技产品价格同步上升，带动销售收入大幅增加，促进公司净利的增长。年报披露的同一天，金川科技还发布了2017年度利润分配预案，金川科技拟向全体股东每10股派现2.26亿元，共计2.41亿元。资料显示，金川科技主要研发、生产和销售钴金属冶炼及钴新材料产品。

【君实生物2017年亏损同比扩大134.51%至3.17亿元】4月24日，君实生物(833330)披露2017年年报，君实生物2017年实现营收5449.98万元，同比增长817.65%;净亏损3.17亿元，相较上年同期亏损1.35亿元，2017年君实生物亏损幅度同比扩大134.51%。君实生物表示，2017年亏损扩大的主要原因是目前公司正处于投入期，在研产品尚未上市销售，未形成稳定收入来源;其次，报告期管理费用较上期有大幅度增长。值得注意的是，君实生物已多年连续亏损。数据显示，2014年至2016年，君实生物分别实现净利润-2317.51万元、-5797万元和-1.37亿元。

风险提示

【凯盛股份相关定期报告披露的财务数据不真实、不准确】4月24日，凯盛股份(837235)主办券商长江证券公告称，中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)于2018年4月20日向凯盛股份下发了《关于对广州凯盛电子科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，广东证监局发现凯盛股份存在控股股东、实际控制人非经营性占用公司资金，相关定期报告披露的财务数据不真实、不准确的违规行为。凯盛股份未在指定平台披露收到上述决定书的情况，也未如期披露2017年半年报，长江证券预计凯盛股份也无法如期披露2017年年报，长江证券提醒投资者注意投资风险。

【ST良物存在资不抵债的情况被提示风险】4月24日，ST良物(835700)主办券商中信建投证券公告称，因2017年末公司经审计净资产仍为负，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.2.8条第(二)项的规定，公司股票转让被全国中小企业股份转让系统公司继续实施风险警示。基于上述情况，中信建投证券提请广大投资者注意ST良物存在资不抵债的情况，注意投资风险。

IPO动态

【安达科技IPO恢复审查 此前因保荐机构被立案调查而中止】4月24日,安达科技(830809)发布公告称，公司首次公开发行股票的保荐机构国信证券于2018年1月30日收到中国证监会调查通知书，因国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对国信证券进行立案调查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求(2017年12月7日)》第三条的要求，安达科技与国信证券于2018年2月7日向中国证监会递交了中止IPO审查的申请。2018年4月9日，安达科技与国信证券向中国证监会递交了恢复审查公司首次公开发行股票项目的申请,并于近日收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》，公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请恢复审查。

【由于近期外部环境的变化 科曼股份终止IPO辅导】4月24日,科曼股份(430156)公告称，由于近期外部环境的变化，公司调整上市计划，经与辅导机构光大证券协商，双方同意终止辅导。近日，光大证券终止公司股票发行与上市辅导工作的事项已在上海证监局完成备案。数据显示，科曼股份2017年营收5.2亿元，同比增长21.6%，归属于挂牌公司股东的净利润4177.65万元，同比减少30.46%。资料显示，科曼股份与光大证券于2016年4月签署《关于上海科曼车辆部件系统股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的辅导协议》，于2016年5月向中国证券监督管理委员会上海监管局报送了辅导备案材料并获受理。

定增动态

【同发股份募资近2亿元 用于成立两家全资子公司】4月24日，同发股份(838450)发布股票发行情况报告书。同发股份以11.16元每股的价格，实际发行1791万股，共募集资金19987.56万元。同发股份本次发行股票认购方为在册股东财富共赢投资集团有限公司及机构投资者深圳海王控股集团有限公司。同发股份表示，本次所募集的资金主要用于成立两家全资子公司，实缴并增资公司全资子公司杭州毅泽源供应链有限公司，以增强公司的市场竞争力和抗风险能力，促进公司良性发展，增强公司综合竞争力。

交易概况

上一个交易日(2018年4月24日)，三板做市指数以897.80点开盘，开盘后波动下行，临近尾盘拉升，报收897.96点，上涨0.16点，涨幅0.02%，成交4700万元。4月24日，新三板出现成交的814只股票当中，共成交10335.68万股，共计成交金额31491.53万元，跌0.02%，换手率为0.03%，市盈率为24.54倍。具体来看，4月24日，新三板成交额千万元以上的股票有7只。其中，九鼎集团以2361.17万元的成交额，居于首位，丰瑞祥和福民生物的成交额分别为2246.40万元和1881万元。

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本文出品：新三板在线研究院。作者：余继超。

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