证监会73亿罚单大盘点: ST慧球、赵薇、雅百特!

螳螂捕蝉，证监会在后。

据最新数据统计显示，中国证监会2017年以来共作出行政处罚决定206件，罚没款金额73.24亿元，是去年全年的1.7倍；市场禁入36人，预计全年市场禁入人数将再创历史新高。

在今年监管和处罚都日趋严格的情况下，被顶格处罚的例子比比皆是，机构和个人被处罚上亿成了常态。

牛熊交易室在梳理证监会的处罚案例中发现，内幕交易、操纵市场以及超比例减持未及时披露，所占比例最多。此外，在梳理过程中，牛熊交易室也深被案件中上市公司的奇葩行为和违规手段所震撼，但好在道高一尺魔高一丈，在此也特意整理出几个典型案例。

“A股奇葩第一人”鲜言：屡次“调戏”证监会被罚34.8亿

在所有被罚案例中，有一家上市公司被罚数额史上最大，公司董事长还被誉为“A股奇葩第一人”，这就是以对抗监管、奇葩言论著称的上市公司ST慧球。

2017年3月30日，证监会对ST慧球（600556）责任人鲜言以34.7亿元罚没款，并且终身禁入证券市场，这创下A股最高额罚单纪录。

这34.7亿是什么概念呢？ST慧球被罚当时的总市值也才47.12亿元，从总市值来说，34.8亿罚没款相当于0.74个ST慧球！

再来看看2016年三季报：ST慧球2016年前三季度营业收入为3195.83万元，总资产1.4亿元，三季度亏损1809.26万元。再来算个账，也即证监会对鲜言的罚款是ST慧球总资产的25倍！

对ST慧球的罚没还独占了2017年上半年的罚没单总金额的一半，为什么证监会处罚力度会如此之大呢？

据了解，2013年11月、2015年7月、2016年3月鲜言及其全资公司香港多伦分别因为“实际控制人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚。

据办案人员介绍，鲜言及其团队核心成员，对抗调查意识强，在其所涉系列案件调查过程中，经常直接拒绝调查或者刻意隐瞒、编造虚假事实，甚至无所不用其极，如以荒唐理由要求调查人员回避，胡搅蛮缠；开除配合工作组调查的公司保安；与此同时，即使是调查组在当地警方配合下开展工作时，被调查对象仍采取软对抗手段，拒绝在相关证据上盖章确认等。

如此巨额的罚款，可见证监会对ST慧球对抗调查、编造虚假信息行为的零容忍。

被罚明星第一人赵薇：让万家蒸发了60亿！杀伤力惊人！

11月9日晚间，赵薇被证监会罚款30万，五年内禁入证券市场的消息，迅速刷屏。赵薇或许成为第一位被证监会处罚的明星。

号称“女版巴菲特”的赵薇，从今年1月12日传出赵薇要接手万家文化控股权，万家文化的股价大幅拉升最高到25元，涨幅高达32.77%。而在本项交易不了了之之后，万家文化的股价一泻千里，截至证监会发布处罚公告2017年11月9日当天，万家文化股价为9.32元，股价下跌了62.72%，市值直接蒸发掉至少60亿！

更为重要的是，按照当时的股价来换算，祥源文化当时的市值大约100亿元。而龙薇传媒就是一个在收购计划前仅成立一个多月、注册资本200万元的、名副其实的空壳公司，收购万家文化的30.6亿巨额资金要从哪来？

半个月后，谜底揭晓。原来，在这次收购方案中，赵薇自有资金仅6000万元，其余均为借入资金，杠杆比例高达51倍。而这赵薇所称借入的30亿资金，实际上是向中信银行申请了30亿的贷款，尚未得到批复！

而此盘计划破灭的2个月后，赵薇表示融资遇到难题没有实力收购，那么就举一下牌，买个5.0396%的股份就行。但上交所发问了，说好的融资30亿，怎么就一下子说无法完成融资了？随后，祥源文化收到了证监会的《调查通知书》。2017年4月1日，赵薇决定拿回2.5亿定金，什么也不买了。

一场收购大戏，就这么散了。赵薇不玩了，祥源文化股价腰斩了。在这个从25元到9元的过程，受伤的自然是股民。冲着赵薇收购而去，结果人家玩的是“空手道”，最后不仅出尔反尔祥源文化，还放了股民一把鸽子。

当然，赵薇最终也为自己的“出尔反尔”收到证监会的一纸罚单，只不过，对于30万多的罚款直让广大股民愤愤：太少！可见股民所伤之深。

胆大包天雅百特：用7国100多银行账户假造！伪造国际政要信函震惊外交部！

12月18日，以虚构海外工程项目等方式，虚增收入粉饰财务报表的雅百特，遭到证监会顶格罚款60万元，主管人员被采取终身禁入措施。

证监会查明，雅百特于2015至2016年9月通过虚构巴基斯坦旁遮普省木尔坦公交工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段，累计虚增营业收入达5.8亿元，虚增利润约2.6亿元，其中2015年虚增利润占当期披露利润总额达73%。

这家公司的特别之处在于，造价的手段胆大包天，甚至惊动了外交部。

雅百特不仅将建材自买自卖，假冒跨国生意。为了造假，雅百特动用了7个国家和地区的50多个公司走账，超过了100多个银行帐户进行资金划转，而且经常通过银行票据和第三方支付划转，渠道复杂。

而为了使得自己的造假行为富有说服力，在这证监会调查时，雅百特还伪造且出示了和巴基斯坦政要的信函！但经中国证监会联合巴方有关部门调查，证明了雅百特其实同巴境内公司和个人没有任何经济关系及资金往来。

一个赤裸裸的圈钱游戏就此一层层的暴露在公众面前，让人觉得匪夷所思。

80后庄家吴峻乐：坐庄巨亏3.6亿，赖账证监会5.21亿，被列失信人名单!

说起吴峻乐，这位1982年出生的深圳福田“股神”颇为传奇，虽遭到证监会的重罚，却反而因此出名。

2015年，吴峻乐因操纵“特力A”被罚没5.21亿元。但被罚后，在2015年下半年，特力A股价三个多月里突然暴涨7倍，成为名噪一时的妖股。

在遭到第一次重罚却被封股神的戏剧性转变后，吴峻乐继续坐庄操纵股价，但后面两次他却不那么幸运了，在得利斯和新华锦案中，操纵股价的他不仅没有赚，还分别亏损1.85亿元和1.78亿元，加起来亏了3.6亿。

吴峻乐虽然从特力A赚1.74亿，但却被罚没5.21亿元，综合吴峻乐这3起股价操纵案例，吴峻乐合计财富要失去8.81亿元。

遭遇证监会的天价罚款且炒股巨亏，吴峻乐能应罚吗？公告显示，吴峻乐在因操纵特力A被处罚后并未履行处罚决定，即便证监会向法院提出申请依法强制执行，但吴峻乐对证监会的欠款仍然“赖账”，5.21亿元的罚没金。据中国执行信息公开网显示，吴峻乐已于2017年7月28日被纳入失信被执行人名单。

从以上案例可以看到，庄家收割了散户，但最终还是逃不了被证监会收割的命运。证监会大力整治各种歪风邪气，可谓大快人心，也充分显示了刘士余的铁腕作风。

证监会这73亿的罚没款，将去往哪里呢？根据《证券法》规定：“依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库”，应该是这些不义之财最好的归宿吧。